陕西金资“管理提升年”活动

背景与意义

公司成立以来,通过强化制度建设、提高责任意识、转变工作作风等具体举措,推动内部管理制度化规范化水平不断提升。尤其是2018年开展了“规范管理年”活动,强化制度建设,理顺管理流程,规范工作秩序,为公司追赶超越奠定了坚实基础。但随着公司资产管理规模的快速增加,业务覆盖范围的不断拓展,以及市场竞争加剧、风险频发的压力持续增加,内部协同、风险防控等方面与高质量发展的要求还存在一定差距。


开展管理提升活动,是解决“只重程序不重结果”等形式主义问题,促进内部协同合作,全面提升公司运行效率的有效方式;是防范“大企业病”倾向,前瞻性解决管理中的苗头性问题,提升公司市场竞争力和抗风险能力的重要手段;也是落实公司2019年工作会议精 神,推进精细化、集约化管理,促进公司高质量发展的重要举措。

主要目标

开展管理提升活动,倡导和坚持对结果负责、精益求精、追求卓越的理念,力争用1年时间,达到以下目标:

管理制度进一步健全,风险控制、财务管理、综合行政、企业文化等制度更加健全,管理流程更加优化,企业管理长效机制进一步健全。
协同能力进一步提升,公司内部资源配置能力增强,公司总部与子公司管理责任更加明晰,建立完善互补协作机制。管理标准化、制度化、规范化水平有效提高。
企业成本费用、管理漏洞、重大风险得到有效控制,经营指标不断改善,企业文化建设不断加强,管理人才队伍素质能力进一步提高。

基本原则

以点带面

以解决个别领域、部门突出问题为重点,以点带面逐步延伸,将管理提升活动拓展到公司管理的各个领域,带动管理水平全面提升。

重点突出

坚持问题导向,从重点领域和薄弱环节入手整改问题,完善流程,建章立制,长远规范,建立完善长效管理制度。

滚动推进

坚持边整改、边提升,不断解决整改过程中发现的新问题,做到举一反三、查漏补缺、滚动推进,扩大管理提升活动实效。

全面覆盖

坚持系统思维,管理提升活动涵盖公司所有部门、子公司,涉及业务运行全过程、各环节,建立覆盖整个业务体系的管理体系,优化内部沟通协作机制,提高公司管理效益和运行效率。

重点任务

推进全面预算管理

围绕公司战略规划和业务体系,持续做好经营预算管理,建立费用预算管理机制,提高费用的投入产出效率,强化全面预算管理,推进精细化管理,确保实现开源节流。对资金进行合理分配、考核、控制,有效组织和协调业务经营活动,确保重点领域、重点业务的资源投入,推动各项经营目标完成。

强化流动性管理

坚持稳健经营,优化财务结构,守住资产流动性安全性底线。结合公司目标定位和业务导向,借鉴商业银行内部资金转移定价机制(FTP)理念,建立科学合理的资金配置机制,加强资金统筹,优化资金配置,提高资金使用效率。建立资金账户开立和资金存放台账公示监督制度,严格落实开户及资金存放与相关机构业务支持相挂钩原则。

持续提升风险管理水平

坚守合规底线,树立“合规创造价值、合规人人有责”理念,不断提升全员合规风控意识和能力。发挥业务风险指引作用,通过业务项目审查和定期发布风险合规动态等形式,传导公司风险指引要求。根据资产质量风险分类管理相关制度,探索完善风险资本管理机制,实现资产风险分级。根据全面风险管理要求,强化风险管理和内控合规制度建设,制定风险审查委员会议事规则,以及资产质量风险分类管理、项目变更管理等制度。优化风险审查机制,提升风险审查质量,有效发挥风险审查委员会和经营决策委员会风险审查及风险防范职能作用。开展子公司风险管理体系建设,推进子公司业务授权管理,监督子公司合规行权。指导督促各子公司建立健全风险合规制度体系,提升子公司风险管理水平。定期开展风险合规现场检查,加强风险考核管理,严格风险考核问责,强化全员风险责任意识,确保坚守风险底线。

提高项目投后管理质量

根据业务性质,规范投后管理操作流程,制定投后管理报告模板,确保真实有效反映业务对象经营水平和财务状况。依托业务系统,优化投后管理业务流程,实现线上作业,提升投后管理业务效率,切实发挥风险防范作用。加强对投后管理制度执行情况的监督检查,有效防范投后管理形式化、过场化,加强现场检查频率,提升尽调人员和投后管理人员专业化水平,有效防范风险事件发生。强化投后考核管理,通过《关键风险指标评价扣分体系》细化投后管理考核指标,全面提高风险预警、应对和处理能力。

加强企业文化和人才队伍建设

根据业务性质,规范投后管理操作流程,制定投后管理报告模板,确保真实有效反映业务对象经营水平和财务状况。依托业务系统,优化投后管理业务流程,实现线上作业,提升投后管理业务效率,切实发挥风险防范作用。加强对投后管理制度执行情况的监督检查,有效防范投后管理形式化、过场化,加强现场检查频率,提升尽调人员和投后管理人员专业化水平,有效防范风险事件发生。强化投后考核管理,通过《关键风险指标评价扣分体系》细化投后管理考核指标,全面提高风险预警、应对和处理能力。

细化行政管理

建立常态化督查机制,依托办公系统建立督查模块,强化对公司重点工作、重要文件的跟踪督办,确保重点任务事事有着落。修改完善公文管理制度,提高文件办理质量和流转效率,规范印鉴管理,落实公文保密管理责任,完成上年度文书档案电子化工作。提升重要会议、活动服务保障质量,细化公务用车、办公资产、消防安全管理,倡导节约理念,防止“跑冒滴 漏”。

加强信息化系统建设

全面推进信息化系统建设,为公司业务协同和提高效率提供信息化支持。完善协同办公系统功能,优化运行流程,提升办公效率。制定门户网站管理制度,建立完善门户网站信息更新发布机制,有效发挥门户网站宣传平台作用。推进财务系统建设,优化模块功能设计,确保系统6月底前正式投入运行。加快业务系统设计建设,确保6月底投入试运行。健全完善网络安全管理机制,加强网络舆情监测和预警应急,制定网信应急预案,按需配置网信防护设备和软件,推进使用正版办公软件。编制公司信息化发展规划,开展信息化系统等级测评保护工作,8月底前完成信息系统IPV6改造。

加强子公司管理

严格执行《子公司管理办法》,从法人治理、财务管理、风险管理、人事管理等方面加强子公司条线管理,及时开展指导、协调、督导,促进子公司加快制度建设,提高经营管理水 平,修改章程使之与《子公司管理办法》相关规定有效衔接,实现规范运作。

总体安排

从2019年2月启动“管理提升年”活动,到12月底结束。活动分为动员部署、整改提升、跟踪督导三个阶段。

动员部署

对活动进行部署动员,查找存在问题,提出整改措施,制定下发方案。

督导整改

各部门、子公司对照目标要求,制定符合实际的计划,找准管理短板,完善管理流程,制定切实有效的整改措施。分解各项任务,明确目标,细化措施,认真整改落实。综合发展部将“管理提升年”工作任务纳入督办范围,跟踪督办。

总结检查

“管理提升年”工作领导小组对各部门、子公司进行工作检查,提出改进意见。各部门、子公司要对规章制度进一步梳理,全面总结活动成效,形成总结报告,对工作中的亮点进行宣传报道,进一步完善管理体系和工作流程,建立长效机制。

2019马会玄机字